ניהול תיקים לא חוקי: כתב אישום נגד חברה ישראלית בזירות מסחר מסוכנות

כתב אישום חמור נגד חברה ישראלית בעקבות הפרת חוקי ניירות ערך

פרקליטות המדינה הגישה לבית משפט השלום בראשון לציון כתב אישום נגד מהנדס תוכנה וחברה פרטית בבעלותו, בגין עבירות של ניהול תיקים ללא רישיון והפניה לזירות סוחר שאינן מפוקחות על ידי רשות ניירות ערך. כתב האישום מפרט כיצד הנאשם המרכזי, באמצעות החברה שבבעלותו, ניהל חשבונות מסחר עבור 24 לקוחות, תוך הצגת מצגים כוזבים והפניה לזירות מסחר ממונפות וסיכון גבוה.

פעילות שיווקית נרחבת ללא פיקוח

על פי כתב האישום, הנאשם פעל בשנים 2018–2021 לגיוס לקוחות חדשים באמצעות קמפיינים שיווקיים במדיות שונות, כולל רשתות חברתיות, דפי אינטרנט, ראיונות ופרסומים בקבוצות וואטסאפ. במקביל, הציע ללקוחותיו להרוויח עמלה מגיוס לקוחות נוספים. שירותי ניהול התיקים התבצעו באמצעות רובוט מסחר שתוכנן על ידי הנאשם עצמו.

הפניה לזירות סוחר זרות: סיכון גבוה ואזהרות שלא נענו

לפי כתב האישום, הנאשם הפנה את לקוחותיו לזירות מסחר בחו"ל, בין היתר באוסטרליה ושווייץ, שאינן מפוקחות על ידי רשות ניירות ערך הישראלית. זירות אלו כוללות מסחר ממונף המסכן את המשקיעים להפסיד את כספם במהירות. רשות ניירות ערך הזהירה את הנאשם מפני פעילותו הלא חוקית, אך הוא המשיך לפעול ולהציג מצגים כוזבים בפני אנשי הרשות.

אחריות החברה לפעולות הנאשם

החברה בבעלות הנאשם נושאת באחריות ישירה למעשיו, שכן שימשה כזרוע העיקרית למימוש הפעילות הבלתי חוקית. החברה שיווקה את שירותיה לציבור הרחב ללא רישיון מתאים ולמרות התחייבויות קודמות להפסקת הפעילות.

כתב האישום כולל עבירות של ניהול תיקים ללא רישיון, הצעה למתן שירותי ניהול תיקים ללא רישיון, ופניה בזירות מסחר שאינן מפוקחות. אם יורשע, המדינה עשויה לבקש עונש מאסר בפועל עבור הנאשם.